A股最"悲情"內幕交易!投入1300萬,鉅虧90%:加了槓桿"滿倉幹"!還被罰了50萬

| 中國基金報


中國基金報記者 高雯

很少見這麼慘烈的內幕交易了,有人融資千萬滿倉幹,本金虧掉90%,有人虧掉近50%,還有一個動用了一百多萬本金賺了五千塊。


近期,山東證監局披露了永興特鋼(現更名“永興材料”)的內幕交易細節。虧的最多的麥劍偉是從合縱鋰業某股東的老公處獲取內幕信息,虧損1166萬,麥劍偉還融資了一千多萬加槓桿買入,算下來虧損幅度達90%。麥劍偉因此申辯,都虧這麼多了,再罰50萬太嚴厲?監管局回覆:不是從輕處罰理由。



2017年到2018年期間,永興特鋼籌劃擬收購合縱鋰業股權事宜。誰想到,在收購方案發布後永興特鋼股價一路震盪下跌,合縱鋰業董事等三人想靠內幕信息賺一筆的計劃落空,還吃了一筆罰款,可虧大了。



佛友聚會獲悉內幕消息

融資千萬滿倉幹

麥劍偉的內幕消息來的曲折又巧合。基金君簡單概括一下,從佛友聚會上聽來的,而這位和上市公司沒有直接關係的佛友怎麼知道的呢?原來是替老婆開了個股東會。


2016年9月,永興特鋼董事長、董祕到合縱鋰業考察,2016年12月6日,永興特鋼和合縱鋰業雙方董事長簽署《增資及股權收購備忘錄》,2017年3月,爲了方便開展合作談判,合縱鋰業的董事長組織股東開會,簽署了《一致行動協議》。就是這次開會,其中一位股東殷某讓老公劉某程代替參會,從而劉某程瞭解了合縱鋰業和永興特鋼併購合作的內幕信息。


沒過多久,2017年4月份,劉某程和關係密切的佛友麥劍偉在金港華庭小區的一個佛堂內聚會。4月13日,麥劍偉便在方正證券開了個股票賬戶。


4月20日,麥劍偉到劉某程家裏參加佛事活動,當天麥劍偉就向新開的賬戶轉進去1260萬,5月2日,又轉入資金40萬,合計1300萬。


這還不夠,麥劍偉緊接着又融資加槓桿。2017年5月15日、18日,麥劍偉通過約定購回式證券交易業務及股票質押交易業務融資709.7萬、305.15萬元,兩次融資合計1014.88萬元。


自有資金加上融資來的錢,一共2314.88萬。彈藥充足滿倉幹,2017年4月20日至5月19日差不多一個月的時間,麥劍偉利用本人賬戶累計買入“永興特鋼”股票838,591股,成交金額2316.26萬元。4月20日到5月19日21個交易日期間,永興材料均價27.28元/股。

內幕交易本金虧九成

被罰50萬

融資加槓桿滿倉乾的結果很慘烈。


永興材料在2017年11月29日《發行股份購買資產預案》之後,股價一路震盪下跌。從麥劍偉買入,到2018年10月23日,永興材料跌幅達52.86%。


截至2018年10月23日,賬戶持有“永興特鋼”股票100股,扣除稅費後,賬戶敏感期內買入“永興特鋼”股票虧損1166.37萬元,虧損50%。如果扣除融資金額的話,虧損比例89.72%。


證監局認爲,永興特鋼的併購合作在未公開前屬於內幕信息,該內幕信息形成不晚於2016年12月6日,公開於2017年11月29日。


在買入股票前,劉某程還給麥劍偉的媽媽提供了借款。


山東監管局認定,麥劍偉與內幕信息知情人劉某程在內幕信息未公開前見面接觸,賬戶資金來源與劉某程有關聯,賬戶開戶時間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時間與內幕信息形成、變化基本一致,賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票,交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大,交易行爲明顯異常,且其理由不足以解釋其交易行爲的異常性。麥劍偉在內幕信息敏感期內交易“永興特鋼”股票的行爲構成內幕交易行爲,對麥劍偉處以50萬元罰款。


虧了九成本金還要被罰,麥劍偉提出申辯,這次投資行爲已經鉅額虧損,50萬鉅額罰款太嚴厲,能不能適當寬免?


證監局對此表示,當事人發生鉅額虧損不是《行政處罰法》第二十七條規定的法定從輕減輕處罰的情形。

華人圈聚會獲悉內幕信息

本金虧一半

和麥劍偉情況差不多,楊健是通過合縱鋰業董事的老婆瞭解內幕信息的。之後大膽買入,本金虧掉一半。


同樣是從合縱鋰業2017年3月討論簽署《一致行動協議》的會議上,合縱鋰業董事廖某瞭解了合縱鋰業和永興特鋼的併購合作內幕信息。


楊健和廖某的老婆經常一起參加新西蘭華人圈的聚會,2017年4月,楊健向廖某的老婆借錢,2017年5月9日,廖某夫妻和楊健在新西蘭的一家茶館見面,6月5日和6日,廖某家借錢給楊健。就是借錢的當天,楊健向自己的股票賬戶分兩筆轉進了486.4萬元。


2017年6月5日至7日,楊健買入“永興特鋼”18.21萬股,成交金額499.55萬元。


2017年6月5日至2018年9月7日,永興特鋼跌幅43.7%,股價最低探至13.95元/股。


到2018年8月31日至9月7日全部賣出,成交金額260.54萬元,實際虧損了221.39萬元。


山東證監局認定楊健交易“永興特鋼”股票的行爲構成內幕交易,對其處以20萬元罰款。

有董事賺了5千罰款5萬

也有內幕交易賺錢的。動用上百萬元,操作兩個賬戶,賺了五千塊,被罰5萬元。


劉同良是合縱鋰業的董事,在2016年12月6日,劉同良參與了合縱鋰業和永興特鋼合作事項討論及《股權收購備忘錄》條款的談判。


劉同良的操作是在併購方案公佈之前,相對操作時間比較短。


2017年1月19日至2017年6月9日,永興材料股價橫盤震盪,期間股價下跌3.27%。


在這期間,劉同良操作“周某平”賬戶累計買入“永興特鋼”股票3.7萬股,成交金額106.75萬元。累計賣出3.7萬股,成交金額107.7萬元。實際獲利7523.03元。賬戶資金來源爲劉同良自有資金。

2017年2月28日,劉同良操作該戶買入“永興特鋼”股票5,000股,成交金額14.78萬元。3月3日賣出5,000股,成交金額14.65萬元。這期間永興特鋼股價下跌3.14%,劉同良實際虧損2,035.1元。


動用了121.53萬元,操作兩個賬戶,劉同良一共獲利5,487.93元。最終山東證監局對劉同良處以5萬元罰款。


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很少見這麼慘烈的內幕交易了,有人融資千萬滿倉幹,本金虧掉90%,有人虧掉近50%,還有一個動用了一百多萬本金賺了五千塊。


近期,山東證監局披露了永興特鋼(現更名“永興材料”)的內幕交易細節。虧的最多的麥劍偉是從合縱鋰業某股東的老公處獲取內幕信息,虧損1166萬,麥劍偉還融資了一千多萬加槓桿買入,算下來虧損幅度達90%。麥劍偉因此申辯,都虧這麼多了,再罰50萬太嚴厲?監管局回覆:不是從輕處罰理由。



2017年到2018年期間,永興特鋼籌劃擬收購合縱鋰業股權事宜。誰想到,在收購方案發布後永興特鋼股價一路震盪下跌,合縱鋰業董事等三人想靠內幕信息賺一筆的計劃落空,還吃了一筆罰款,可虧大了。



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麥劍偉的內幕消息來的曲折又巧合。基金君簡單概括一下,從佛友聚會上聽來的,而這位和上市公司沒有直接關係的佛友怎麼知道的呢?原來是替老婆開了個股東會。


2016年9月,永興特鋼董事長、董祕到合縱鋰業考察,2016年12月6日,永興特鋼和合縱鋰業雙方董事長簽署《增資及股權收購備忘錄》,2017年3月,爲了方便開展合作談判,合縱鋰業的董事長組織股東開會,簽署了《一致行動協議》。就是這次開會,其中一位股東殷某讓老公劉某程代替參會,從而劉某程瞭解了合縱鋰業和永興特鋼併購合作的內幕信息。


沒過多久,2017年4月份,劉某程和關係密切的佛友麥劍偉在金港華庭小區的一個佛堂內聚會。4月13日,麥劍偉便在方正證券開了個股票賬戶。


4月20日,麥劍偉到劉某程家裏參加佛事活動,當天麥劍偉就向新開的賬戶轉進去1260萬,5月2日,又轉入資金40萬,合計1300萬。


這還不夠,麥劍偉緊接着又融資加槓桿。2017年5月15日、18日,麥劍偉通過約定購回式證券交易業務及股票質押交易業務融資709.7萬、305.15萬元,兩次融資合計1014.88萬元。


自有資金加上融資來的錢,一共2314.88萬。彈藥充足滿倉幹,2017年4月20日至5月19日差不多一個月的時間,麥劍偉利用本人賬戶累計買入“永興特鋼”股票838,591股,成交金額2316.26萬元。4月20日到5月19日21個交易日期間,永興材料均價27.28元/股。

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被罰50萬

融資加槓桿滿倉乾的結果很慘烈。


永興材料在2017年11月29日《發行股份購買資產預案》之後,股價一路震盪下跌。從麥劍偉買入,到2018年10月23日,永興材料跌幅達52.86%。


截至2018年10月23日,賬戶持有“永興特鋼”股票100股,扣除稅費後,賬戶敏感期內買入“永興特鋼”股票虧損1166.37萬元,虧損50%。如果扣除融資金額的話,虧損比例89.72%。


證監局認爲,永興特鋼的併購合作在未公開前屬於內幕信息,該內幕信息形成不晚於2016年12月6日,公開於2017年11月29日。


在買入股票前,劉某程還給麥劍偉的媽媽提供了借款。


山東監管局認定,麥劍偉與內幕信息知情人劉某程在內幕信息未公開前見面接觸,賬戶資金來源與劉某程有關聯,賬戶開戶時間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時間與內幕信息形成、變化基本一致,賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票,交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大,交易行爲明顯異常,且其理由不足以解釋其交易行爲的異常性。麥劍偉在內幕信息敏感期內交易“永興特鋼”股票的行爲構成內幕交易行爲,對麥劍偉處以50萬元罰款。


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本金虧一半

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2017年6月5日至7日,楊健買入“永興特鋼”18.21萬股,成交金額499.55萬元。


2017年6月5日至2018年9月7日,永興特鋼跌幅43.7%,股價最低探至13.95元/股。


到2018年8月31日至9月7日全部賣出,成交金額260.54萬元,實際虧損了221.39萬元。


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有董事賺了5千罰款5萬

也有內幕交易賺錢的。動用上百萬元,操作兩個賬戶,賺了五千塊,被罰5萬元。


劉同良是合縱鋰業的董事,在2016年12月6日,劉同良參與了合縱鋰業和永興特鋼合作事項討論及《股權收購備忘錄》條款的談判。


劉同良的操作是在併購方案公佈之前,相對操作時間比較短。


2017年1月19日至2017年6月9日,永興材料股價橫盤震盪,期間股價下跌3.27%。


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動用了121.53萬元,操作兩個賬戶,劉同良一共獲利5,487.93元。最終山東證監局對劉同良處以5萬元罰款。


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